重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
《封神第一部》强势开幕第十届法国中国电影节,燃情演绎中国神话史诗
巴黎,2024年6月14日 - 由乌尔善执导,黄渤、费翔、夏雨、李雪健、袁泉等主演的奇幻冒险电影《封神第一部》将于6月15日登陆法国院线,并作为第十届法国中国电影节的开幕影片盛大首映。该片以恢弘的气势和精良的制作,重现了中国神话经典《封神演义》中的第一部,为观众带来一场震撼人心的视觉盛宴。
《封神第一部》讲述了商纣王无道,姜子牙奉命率领阐教诸仙伐纣的故事。 影片以姜子牙的视角展开,展现了商周末年的动荡与纷争,以及众神之间的博弈与较量。影片不仅有宏大的战争场面,还有细腻的人物刻画,为观众呈现了一个充满想象力和张力的神话世界。
作为第十届法国中国电影节的开幕影片,《封神第一部》的上映具有重要意义。 该片不仅代表了中国电影的高水准,也展现了中国文化的博大精深。相信这部电影能够吸引更多的法国观众,增进他们对中国电影和文化的了解。
法国中国电影节是法国规模最大的中国电影节,旨在促进中法两国电影文化交流。 本届电影节将展映多部优秀中国电影,为法国观众带来一场精彩的电影盛宴。
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- 电影《封神第一部》的剧情简介: 电影《封神第一部》讲述了商纣王无道,姜子牙奉命率领阐教诸仙伐纣的故事。影片以姜子牙的视角展开,展现了商周末年的动荡与纷争,以及众神之间的博弈与较量。
- 电影《封神第一部》的主创团队: 该片由著名导演乌尔善执导,黄渤、费翔、夏雨、李雪健、袁泉等实力派演员联袂主演。
- 电影《封神第一部》的意义: 该片作为第十届法国中国电影节的开幕影片,代表了中国电影的高水准,也展现了中国文化的博大精深。相信这部电影能够吸引更多的法国观众,增进他们对中国电影和文化的了解。
来源:
- 电影《封神第一部》法国上映,乌尔善:希望中国电影更多走进世界 - 凤凰网 https://www.163.com/dy/article/IQFPJJL70514BIH4.html
- 电影《封神第一部》定档6月15日 开幕法国中国电影节 - 1905电影网 https://new.qq.com/rain/a/20231025A05LSF00
发布于:2024-07-01 22:07:52,除非注明,否则均为
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